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证券市场基本法律法规
2022年02月《证券市场基本法律法规》押题密卷2
2022年02月《证券市场基本法律法规》押题密卷2
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2022年02月《证券市场基本法律法规》押题密卷2, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2022年02月《证券市场基本法律法规》押题密卷2"的答案和解析。
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1
单选题
1分
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定,恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括( )
①中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
②联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
③中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
④中国证监会规定的高风险名单
A.
①②
B.
①②③④
C.
①②③
D.
①③④
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2
单选题
1分
按照《证券公司分类监管规定》,在基准分的基础上,证券公司的下列表现应该予以加分( )。
①证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的
②证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到30%、20%、10%,且营业收入位于行业中位数以上的
③证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上,且净资产收益率位于行业前1〇名、前20名的
④公司被实施撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚
A.
①③④
B.
①②③④
C.
①②④
D.
①②③
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3
单选题
1分
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是( )。
A.
禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.
与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.
证券投资顾问服务费应当以公司账户收取
D.
业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年
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4
单选题
1分
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。
A.
第一类
B.
第二类
C.
第三类
D.
第四类
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5
单选题
1分
按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是( )。
A.
擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的,应予立案追诉
B.
擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的,不予立案追诉
C.
擅自运用客户资金数额未达到30万元,但擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉
D.
擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的,应予立案追诉
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