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2023年期货从业《法律法规》模考试卷10
2023年期货从业《法律法规》模考试卷10
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:130题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2023年期货从业《法律法规》模考试卷10, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2023年期货从业《法律法规》模考试卷10"的答案和解析。
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1
单选题
0.5分
( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.
中国期货业协会
B.
期货保证金安全存管监控机构
C.
期货交易所
D.
期货保证金存管银行
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2
单选题
0.5分
普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是( )。
A.
C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
B.
C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
C.
C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
D.
C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务
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3
单选题
0.5分
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司( )签字确认。
A.
法定代表人
B.
结算负责人
C.
经营管理主要负责人
D.
财务负责人
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4
单选题
0.5分
申请期货公司独立董事任职资格的,应当提供拟任人关于( )的声明。
A.
自有资产
B.
合法性
C.
公正性
D.
独立性
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5
单选题
0.5分
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。
A.
投资者保障基金
B.
投资者适当性评估数据库
C.
期货产品或服务风险等级名录
D.
投资者风险承受能力评估问卷
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