试题预览
1
单选题
1分
- A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
- B.董事会会议记录应当依法保存
- C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
- D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
2
单选题
1分
- A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
- B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
- C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
- D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
3
单选题
1分
- A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
- B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
- C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
- D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
4
单选题
1分
- A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
- B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
- C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
- D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
5
单选题
1分
- A.①②③④⑤
- B.②③④⑤⑥
- C.①②③④⑥
- D.①②④⑤⑥
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