试题预览

1 单选题 1分
  • A.9:00—11:30 13:00—15:00
  • B.9 :00—11:.30 13:30—15:00
  • C.9: 30—11:30 13:00—15:00
  • D.9:30—11:30 13:.30—15:00
2 单选题 1分
  • A.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
  • B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
  • C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作
  • D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
4 单选题 1分
  • A.对宣传推介材料进行合规审核
  • B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
  • C.建立有效的投资流程和投资授权制度
  • D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生