第一章证券投资顾问业务监管

第一节执业管理

第三节工作规程

第二节主要职责

第四节法律责任

试题预览

1 单选题 0.5分

(2017年)在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向( )申请执业资格。

A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所

2 多选题 1分

（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律。行政法规和相关规定的，国证监会及其派出机构可以采取监管措施，下列属于相关监管措施的有（）
Ⅰ监管谈话
Ⅱ出具警示函
Ⅲ处以罚款
Ⅳ责令处分有关人员

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3 多选题 1分

（2021年真题）证券公司正在探索形成的证券投资顾问服务收费模式有（）
Ⅰ按照服务期限收取固定顾问服务费用
Ⅱ在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用
Ⅲ在服务期内按客户资产增值的部分提取一定比例的业绩报酬
Ⅳ以差别佣金方式收取顾问服务费用

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4 多选题 1分

（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的（）。
Ⅰ文化水平
Ⅱ职业操守
Ⅲ合规意识
Ⅳ专业服务能力

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

5 多选题 1分

（2021年真题）证券投资顾问可以通过公众媒体，对（）
Ⅰ宏观经济发表评论意见
Ⅱ行业状况发表评论意见
Ⅲ证券市场变动情况发表评论意见
Ⅳ具体证券作出买入、卖出或者持有的意见

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

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