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证券市场基本法律法规
2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷一
2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷一
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷一, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷一"的答案和解析。
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1
单选题
1分
交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位,下列说法错误的是( )
A.
每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元
B.
不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元
C.
交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D.
证券公司从事证券经纪.自营.融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行
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2
单选题
1分
洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
A.
风险相当原则
B.
同一性原则
C.
自主管理原则
D.
动态管理原则
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3
单选题
1分
申请从事一般证券业务的人员,必须具备最近( )未受过刑事处罚的条件。
A.
1年
B.
2年
C.
3年
D.
5年
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4
单选题
1分
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
A.
6
B.
12
C.
24
D.
36
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5
单选题
1分
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,参加从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )不得参加资格考试。
A.
6个月内
B.
1年内
C.
2年内
D.
5年内
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