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2019年07月《期货法律法规》押题密卷八
2019年07月《期货法律法规》押题密卷八
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2019年07月《期货法律法规》押题密卷八, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2019年07月《期货法律法规》押题密卷八"的答案和解析。
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1
单选题
0.5分
张某是甲期货公司的副总经理;李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由( )责任。
A.
甲公司承担
B.
离任前由甲公司承担,离任后由乙公司承担
C.
张某承担
D.
离任前由甲公司承担,离任后由张某承担
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2
单选题
0.5分
经中国证监会、财政部批准、期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金总额达到( )人民币。
A.
8亿元
B.
7亿元
C.
6亿元
D.
5亿元
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3
单选题
0.5分
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法符合规定的是( )。
A.
对股东的开户资料进行审查
B.
代表股东与期货公司签订期货经纪合同
C.
代股东接收交易密码
D.
代股东下达交易指令
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4
单选题
0.5分
其有关费用和发生的损失由( )承担。
A.
期货业协会
B.
期货交易所
C.
期货交易所会员
D.
期货交易所和该会员
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5
单选题
0.5分
期货公司申请终止营业部时;应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
A.
终止营业部申请书
B.
申请日前3个月月末的风险监管报表
C.
拟终止营业部的决议文件
D.
关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
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