2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷2

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷2, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷2"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1分
下列属于股票应当载明的事项的有( )。
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.公司成立日期
Ⅲ.股票种类
Ⅳ.股票编号
  • A.Ⅰ.Ⅲ.
  • B.Ⅱ.Ⅳ.
  • C.Ⅱ.Ⅲ.
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
2 单选题 1分
下列对法的概念的描述,正确的是( )。
Ⅰ.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的
Ⅱ.法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志
Ⅲ.法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统
Ⅳ.法以保障和约束为内容
  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
  • B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
  • C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
3 单选题 1分
质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于( )。
Ⅰ.证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限
Ⅲ.证券公司进入风险处置或破产程序
Ⅳ.质押券中的证券到期
  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
  • B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
  • C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
4 单选题 1分
从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。
Ⅰ.不得违规销售资产管理计划
Ⅱ.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
Ⅲ.设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
Ⅳ.开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
  • B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
  • C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
5 单选题 1分
下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。
Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为
  • A.Ⅰ.Ⅲ.
  • B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
  • C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.