第三章 证券公司业务规范

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1 单选题 1分
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（ ）。
  • A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断
  • B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
  • C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
  • D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
3 单选题 1分
下列说法中，正确的是（ ）。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险
④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
  • A.①②③
  • B.①②④
  • C.①②③④
  • D.②③④
4 单选题 1分
交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（ ）。
  • A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元
  • B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元
  • C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
  • D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行
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