2019年3月证券从业《法律法规》真题

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题

试题预览

1 单选题 1分
  • A.土地使用权
  • B.实物
  • C.劳务
  • D.知识产权
2 单选题 1分
  • A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款
  • B.另类投资子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策
  • C.另类投资子公司不得下设机构,不得从事融资类收益互换业务,不得投资于高杠杆
  • D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的,应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算
  • E.另类子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策程序;健全公司组织架构,明确各组织机构职责和权限;完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程,有效防范投资风险。
  • F.为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务,避免风险传递,另类子公司不得存在下列行为:
  • G.另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的,应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算,合并计算后昀市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。
3 单选题 1分
  • A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
  • B.具有丰富投资经验的个人投资者
  • C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
  • D.符合条件的私募证券投资基金管理人
5 单选题 1分
  • A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏
  • B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
  • C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏
  • D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏