2019年11月《证券市场基本法律法规》考前押卷4

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年11月《证券市场基本法律法规》考前押卷4, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年11月《证券市场基本法律法规》考前押卷4"的答案和解析。

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1 单选题 1分
下列哪一种情形,公司可以再次公开发行公司债券( )。
  • A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态
  • B.累计债券余额达到公司净资产的30%
  • C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
  • D.违反《证券法》规定,改变公开发行的公司债券所募资金的用途向不特定对象发行的证
2 单选题 1分
非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料,中国证监会自收到申请材料之日起( )个工作日内作出是否受理的决定,并自接受申请材料之日起( )个工作日内作出批准或不予批准的决定。
  • A.5;10
  • B.5;20
  • C.10;20
  • D.10;30
3 单选题 1分
按照《期货交易管理条例》第十六条的规定,申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )万元。
  • A.2000
  • B.3000
  • C.4000
  • D.5000
4 单选题 1分
下列有关证券登记结算机构的说法中,错误的是( )。
  • A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券
  • B.投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户
  • C.证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所
  • D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料,其保存期限不得少于20年
5 单选题 1分
金融机构开展资产管理业务,下列规定中,不符合要求的是( )。
  • A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
  • B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
  • C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限,加强对期限错配的流动性风险管理
  • D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的,应当为封闭式资产管理产品