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基金法律法规、职业道德与业务规范
2021年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押题3
2021年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押题3
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2021年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押题3, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2021年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前押题3"的答案和解析。
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1
单选题
1分
基金上市交易公告书应披露事项有( )Ⅰ.持有人户数Ⅱ.持有人结构以及前10名持有人Ⅲ.财务状况报表Ⅳ.重大事件揭示
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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2
单选题
1分
基金托管人的职责,不包括下列哪项( )。
A.
基金资产保管
B.
基金资金清算
C.
会计复核
D.
负责基金资产的投资运作
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3
单选题
1分
我国基金管理人进行基金募集,必须依据( )的有关规定,向中国证监会提交相关文件。
A.
《证券法》
B.
《证券投资基金法》
C.
《开放式证券投资基金试点办法》
D.
《证券投资基金销售管理办法》
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4
单选题
1分
( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A.
控制活动
B.
行为监控
C.
事项识别
D.
风险应对
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5
单选题
1分
基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A.
10
B.
15
C.
30
D.
60
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