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基金法律法规、职业道德与业务规范
2021年《基金法律法规、职业道德与业务规范》名家密卷5
2021年《基金法律法规、职业道德与业务规范》名家密卷5
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2021年《基金法律法规、职业道德与业务规范》名家密卷5, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2021年《基金法律法规、职业道德与业务规范》名家密卷5"的答案和解析。
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1
单选题
1分
关于基金托管人的信息披露,以下表述正确的是( )。
A.
基金拟在证券交易所上市的,托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告
B.
基金管理人职责终止时,基金托管人应聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告
C.
在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
D.
当媒体报道的消息可能导致基金份额发生重大波动的,托管人应当予以公告
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2
单选题
1分
基金管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前( )公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.
30日
B.
15日
C.
10日
D.
7日
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3
单选题
1分
基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为( )。
Ⅰ、基金的市场营销
Ⅱ、基金的盈亏核算
Ⅲ、基金的投资管理
Ⅳ、基金的后台管理
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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4
单选题
1分
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得( )。
Ⅰ.办理基金的销售业务
Ⅱ.公布基金宣传推介材料
Ⅲ.发售基金份额
Ⅳ.向公众分发基金宣传推介材料
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5
单选题
1分
关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是( )。
Ⅰ.商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格
Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格
A.
Ⅰ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ
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