第25章 基金管理人的内部控制

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1 单选题 1分
(2017年)关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（ ）。
  • A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制
  • B.基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围
  • C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
  • D.基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预
2 单选题 1分
3 单选题 1分
(2017年)下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是（ ）。
  • A.健全性原则
  • B.适用性原则
  • C.成本效益原则
  • D.有效性原则
4 单选题 1分
(2017年)某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（ ）。
  • A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
  • B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度
  • C.制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
  • D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险
5 单选题 1分
(2017年)下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（ ）。
  • A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
  • B.防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
  • C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益
  • D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
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