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证券市场基本法律法规
2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺1
2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺1
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺1, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺1"的答案和解析。
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1
单选题
1分
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的直接责任。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
各业务部门、分支机构和子公司
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2
单选题
1分
证券公司应当建立健全( ),指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪业务营销人员的执业情况,并做出完整记录。
A.
客户回访制度
B.
操作监控制度
C.
客户投诉制度
D.
异常交易监控制度
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3
单选题
1分
下列说法错误的是( )。
A.
证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
B.
对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的,中国证监会视情节轻重采取相关措施
C.
对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的,中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施
D.
对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的,上海、深圳证券交易所视情况采取措施
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4
单选题
1分
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形( )。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.
最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.
曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
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5
单选题
1分
证券公司( )的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
经理层
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