2020年08月《证券市场基本法律法规》押题密卷3

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2020年08月《证券市场基本法律法规》押题密卷3, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2020年08月《证券市场基本法律法规》押题密卷3"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1分
  • A.李明在网上开户时,通过开户代理机构提供的第三方网站办理
  • B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户
  • C.办理见证开户时,证券公司委派了2名工作人员为其办理手续,其中1名为见证人员
  • D.李明目前只申请开立了1个信用账户
3 单选题 1分
  • A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
  • B.独立董事、监事
  • C.董事、监事、高级管理人员
  • D.高级管理人员、境外分支机构负责人
4 单选题 1分
  • A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
  • B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
  • C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
  • D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作