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证券市场基本法律法规
2019年6月《证券市场基本法律法规》考前押卷3
2019年6月《证券市场基本法律法规》考前押卷3
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年6月《证券市场基本法律法规》考前押卷3, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年6月《证券市场基本法律法规》考前押卷3"的答案和解析。
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1
单选题
1分
经中国人民银行核准发行的金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前( )个工作日披露募集说明书和发行公告。
A.
3
B.
5
C.
7
D.
10
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2
单选题
1分
下列说法错误的是( )
A.
佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B.
证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定
C.
证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法
D.
证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准,证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
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3
单选题
1分
下列有关证券承销业务的事项中,错误的是( )。
A.
向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的,应当由承销团承销
B.
证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C.
证券承销业务采取代销或者包销方式
D.
公开发行股票、代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案
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4
单选题
1分
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。
A.
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.
各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.
证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.
监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
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5
单选题
1分
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
A.
50%
B.
100%
C.
200%
D.
500%
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