2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷三

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题

试题预览

1 单选题 1分
  • A.投资目标
  • B.投资经验
  • C.风险偏好及可承受损失
  • D.财务状况
2 单选题 1分
  • A.①②③
  • B.①②④
  • C.②③④
  • D.①②③④
3 单选题 1分
  • A.6
  • B.12
  • C.24
  • D.36
4 单选题 1分
  • A.10%
  • B.20%
  • C.30%
  • D.50%
5 单选题 1分
  • A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核
  • B.证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
  • C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定
  • D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行