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证券市场基本法律法规
2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷三
2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷三
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷三, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷三"的答案和解析。
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1
单选题
1分
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者( )。
A.
投资目标
B.
投资经验
C.
风险偏好及可承受损失
D.
财务状况
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2
单选题
1分
《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或间接用于下列用途( )。
①进行新股申购
②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票
③投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录
④法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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3
单选题
1分
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A.
6
B.
12
C.
24
D.
36
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4
单选题
1分
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的( )。
A.
10%
B.
20%
C.
30%
D.
50%
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5
单选题
1分
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.
合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核
B.
证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定
D.
证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
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