2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷三

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷三, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷三"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1分
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者( )。
  • A.投资目标
  • B.投资经验
  • C.风险偏好及可承受损失
  • D.财务状况
2 单选题 1分
《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或间接用于下列用途( )。
①进行新股申购
②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票
③投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录
④法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途
  • A.①②③
  • B.①②④
  • C.②③④
  • D.①②③④
3 单选题 1分
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。
  • A.6
  • B.12
  • C.24
  • D.36
4 单选题 1分
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的( )。
  • A.10%
  • B.20%
  • C.30%
  • D.50%
5 单选题 1分
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
  • A.监事会
  • B.经理层
  • C.董事会
  • D.风险管理部门