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基金法律法规、职业道德与业务规范
2019年03月《基金法律法规》考前押卷5
2019年03月《基金法律法规》考前押卷5
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年03月《基金法律法规》考前押卷5, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2019年03月《基金法律法规》考前押卷5"的答案和解析。
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1
单选题
1分
金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包括( )。
A.
票据
B.
债券
C.
契约型投资工具
D.
各类股票
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2
单选题
1分
关于遵守法律法规等行为规范,下列说法中错误的是( )。
A.
不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范
B.
积极配合基金监管机构的监管
C.
负有监督职责的从业人员,应及时发现并制止违法违规行为,防止更为严重的后果
D.
不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为宽松的规范
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3
单选题
1分
( )是基金销售的“售前服务”。
A.
介绍基金产品费率信息
B.
提供投资咨询建议
C.
开展投资者风险教肓
D.
向客户介绍信息査询
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4
单选题
1分
关于债券型基金,下列描述正确的是( )。
A.
只以债券为投资对象
B.
对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力
C.
基金资产60%以上必须投资于债券
D.
债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券质量的高低进行分类
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5
单选题
1分
下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形,实行行政监管处罚措施中,错误的是( )。
A.
暂停办理相关业务
B.
提示改正
C.
出具监管警示函
D.
罚款
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