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证券市场基本法律法规
2021年04月《证券市场基本法律法规》考前押题3
2021年04月《证券市场基本法律法规》考前押题3
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2021年04月《证券市场基本法律法规》考前押题3, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2021年04月《证券市场基本法律法规》考前押题3"的答案和解析。
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1
单选题
1分
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。
A.
经纪业务
B.
业务创新
C.
自营业务
D.
操作风险
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2
单选题
1分
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
A.
1—3年
B.
3—5年
C.
5—10年
D.
终身
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3
单选题
1分
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
A.
1倍以上3倍以下
B.
1倍以上5倍以下
C.
3倍以上5倍以下
D.
5倍以上10倍以下
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4
单选题
1分
上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经( )通过。
A.
出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.
出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.
全体股东所持表决权的2/3以上
D.
全体股东所持表决权的1/2以上
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5
单选题
1分
下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法,错误的是( )。
A.
财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务
B.
接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.
财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.
委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料
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