2019年11月《证券市场基本法律法规》考前押卷8

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年11月《证券市场基本法律法规》考前押卷8, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年11月《证券市场基本法律法规》考前押卷8"的答案和解析。

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1 单选题 1分
下列说法中错误的是( )。
  • A.证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制
  • B.董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略,投资事项和投资品种
  • C.自营业务部门为自营业务的执行机构
  • D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责
2 单选题 1分
境外投资者的境内证券投资,应当遵循持股比例限制:单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.20%
  • D.30%
3 单选题 1分
证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料,其保存期限不得少于( )。
  • A.10年
  • B.15年
  • C.20年
  • D.永久
4 单选题 1分
证券公司合并、分立、停业、解散、破产,必须经( )批准
  • A.国务院证券监督管理机构
  • B.国务院金融监督管理机构
  • C.国务院金融监督管理机构
  • D.中国证券业协会
5 单选题 1分
为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于( )年。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5