2023年证券从业《金融市场基础知识》模考试卷1

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：120题
题型：单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2023年证券从业《金融市场基础知识》模考试卷1, 此试卷为参加"金融市场基础知识"的考生提供的"2023年证券从业《金融市场基础知识》模考试卷1"的答案和解析。
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1 单选题 0.5分
（ ）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。
  • A.9:15-9:20
  • B.9：20-9:25
  • C.9：20-9：30
  • D.9：15-9:25
3 单选题 0.5分
（ ）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
  • A.商业银行资本补充债券
  • B.商业银行次级债券
  • C.商业银行金融债券
  • D.商业银行一般债券
5 单选题 0.5分
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。
  • A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
  • B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
  • C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理
  • D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
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