第三部分第2章 公司治理、内部控制与合规管理

试题预览

1 单选题 0.5分
上市银行的董事会应该对（ ）负责。
  • A.监事会
  • B.职工代表大会
  • C.股东大会
  • D.行长
2 单选题 0.5分
商业银行股东大会应在每一会计年度结束后的（ ）召开。
  • A.一个月内
  • B.两个月内
  • C.六个月内
  • D.三个月内
4 单选题 0.5分
下列选项中，不属于商业银行内部控制目标的是（ ）。
  • A.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
  • B.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
  • C.确保资产负债业务快速发展
  • D.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
5 多选题 1分
根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责（ ）。
  • A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
  • B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
  • C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
  • D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
  • E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
千题库百度小程序 百度扫一扫练题
千题库公众号二维码 关注千题库公众号

银行业法律法规与综合能力【初级】-题库

千题库下载

进入题库

相关试卷

2022年初级银行从业资格考试《法律法规与综合能力》考前押卷2
2022年初级银行从业资格考试《法律法规与综合能力》考前押卷1
2022年《法律法规》摸底测试卷1
2022年《银行业法律法规与综合能力》精准预测卷1
2022年《法律法规》模考试卷1
2022上半年银行专业初级《法律法规》名家密卷1
2021年《法律法规》摸底测试卷4
2021年《法律法规》摸底测试卷3
2021年《法律法规》摸底测试卷2
2021年《法律法规》摸底测试卷1
2021年《法律法规与综合能力》考前押题卷1
2021年《法律法规与综合能力》考前押题卷2