2019年4月《证券市场基本法律法规》考前押卷3

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年4月《证券市场基本法律法规》考前押卷3, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年4月《证券市场基本法律法规》考前押卷3"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1分
下列有关公司合并、分立的说法,错误的是( )。
  • A.公司合并、分立的,债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,要求公司清偿债务或者提供担保
  • B.公司应当自做出合并、分立决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告
  • C.有限责任公司合并或分立,必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
  • D.股份有限公司合并或分立,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
2 单选题 1分
证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内,报证券交易所备案。
  • A.3
  • B.5
  • C.7
  • D.10
3 单选题 1分
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
  • A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核
  • B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
  • C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定
  • D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
4 单选题 1分
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者( )。
  • A.投资目标
  • B.投资经验
  • C.风险偏好及可承受损失
  • D.财务状况
5 单选题 1分
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。
  • A.12
  • B.24
  • C.36
  • D.48