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基金法律法规、职业道德与业务规范
第一节 基金销售机构人员行为规范
第一节 基金销售机构人员行为规范
题量:20题
题型:单选题
试卷简介: 第一节 基金销售机构人员行为规范, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"第一节 基金销售机构人员行为规范"的答案和解析。
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1
单选题
1分
基金销售机构通过( )、考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。
A.
注册
B.
培训
C.
实习
D.
核准
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2
单选题
1分
基金销售人员在向投资者推介基金时应首先( )。
A.
自我介绍
B.
出示基金销售人员身份证明
C.
出示基金从业资格证明
D.
以上都是
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3
单选题
1分
基金销售人员介绍基金产品不得( )。
A.
虚假陈述
B.
误导性陈述
C.
出现重大遗漏
D.
以上都是
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4
单选题
1分
基金销售机构应该建立科学的( )等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
A.
聘用
B.
培训
C.
考评
D.
以上都是
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5
单选题
1分
下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是( )。
A.
应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
B.
不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
C.
不得违规对投资者做出盈亏承诺
D.
对不同投资者违规收取不同费率的费用
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