2020年09月《证券市场基本法律法规》押题密卷3

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2020年09月《证券市场基本法律法规》押题密卷3, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2020年09月《证券市场基本法律法规》押题密卷3"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1分
  • A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
  • B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
  • C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
  • D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
2 单选题 1分
  • A.董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务
  • B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
  • C.董事长负责召集和主持董事会会议
  • D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由监事会履行职务
4 单选题 1分
  • A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易,且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的
  • B.单独或者合谋,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的
  • C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
  • D.单独或者合谋,持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上,且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的
5 单选题 1分
  • A.有限责任公司中,股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司中,股东对公司承担无限连带责任
  • B.股东人数上,有限责任公司设立时股东不得超过50人,股份有限公司股东人数无上限
  • C.股份流动性上,有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见,股份有限公司的资本划分为等额股份,股份转让相对便捷、自由
  • D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金,有限责任公司不可