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证券市场基本法律法规
2019年8月证券从业《法律法规》真题
2019年8月证券从业《法律法规》真题
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:99题
题型:单选题
试卷简介: 2019年8月证券从业《法律法规》真题, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年8月证券从业《法律法规》真题"的答案和解析。
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1
单选题
1分
清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告,或者报送清算报告隐瞒重要事实,或者有重大遗漏的,由( )责令改正。
A.
企业登记机关
B.
公司董事会
C.
公司股东大会
D.
人民法院
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2
单选题
1分
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。
A.
融资融券业务
B.
证券经纪业务
C.
资产管理业务
D.
投资银行业务
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3
单选题
1分
下列有关上市公司收购的方式,错误的是( )。
A.
以协议方式收购上市公司,达成协议后,收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告
B.
采取要约收购的,收购人在收购期限内,可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票
C.
收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日。
D.
采取要约收购的,收购人在收购期间,不得卖出被收购公司的股票
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4
单选题
1分
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务;
Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;
Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15%;
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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5
单选题
1分
下列有关合伙企业设立条件的说法,错误的是( )。
A.
有两个以上合伙人
B.
有合伙人认缴或者实际缴付的出资
C.
有书面合伙协议
D.
有合伙企业的名称,但不必有生产经营场所
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