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证券市场基本法律法规
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷1
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷1
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷1, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷1"的答案和解析。
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1
单选题
1分
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。
A.
1;1
B.
2;2
C.
3;3
D.
3;1
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2
单选题
1分
持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.
5
B.
10
C.
15
D.
20
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3
单选题
1分
上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。
A.
2个月
B.
3个月
C.
4个月
D.
6个月
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4
单选题
1分
集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过( )天,专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过( )个月。
A.
50, 6
B.
50, 12
C.
60, 12
D.
60, 6
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5
单选题
1分
《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。
A.
3
B.
5
C.
6
D.
10
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