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证券市场基本法律法规
2019年4月《证券市场基本法律法规》考前押卷6
2019年4月《证券市场基本法律法规》考前押卷6
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年4月《证券市场基本法律法规》考前押卷6, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年4月《证券市场基本法律法规》考前押卷6"的答案和解析。
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1
单选题
1分
( )是指客户在证券公司开立的,用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A.
客户信用资金台账
B.
客户信用资金账户
C.
客户信用证券台账
D.
客户信用证券账户
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2
单选题
1分
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。
A.
财务状况
B.
投资目标
C.
风险偏好及可承受的损失
D.
自然人的家庭成员情况
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3
单选题
1分
下列说法,错误的是( )。
A.
发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露
B.
首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准,依法刊登招股意向书前,发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动,也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动
C.
发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外,其他内容与格式可以不同
D.
如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率,发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险
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4
单选题
1分
发行人最后一次付息兑付日前( )个工作日公布兑付公告。
A.
3
B.
5
C.
7
D.
10
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5
单选题
1分
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
A.
2年
B.
3年
C.
4年
D.
5年
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