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2016年3月《期货法律法规》真题
2016年3月《期货法律法规》真题
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2016年3月《期货法律法规》真题, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2016年3月《期货法律法规》真题"的答案和解析。
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1
单选题
0.5分
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.
中国证监会及其派出机构
B.
中国期货业协会
C.
中国金融期货交易所
D.
中国期货业协会及其派出机构
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2
单选题
0.5分
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照( )规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
A.
中国期货业协会
B.
中国证监会
C.
期货交易所
D.
国务院期货监督管理机构
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3
单选题
0.5分
在我国,依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是( )。
A.
财政部
B.
中国证监会
C.
商务部
D.
中国期货业协会
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4
单选题
0.5分
某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格的前2个月,公司应当慎重考虑的实质性因素是( )。
A.
公司的交易规模
B.
公司风险监管指标
C.
公司的客户数量
D.
公司的发展规划
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5
单选题
0.5分
期货公司设立分支机构时,应当向( )提交申请材料。
A.
中国期货业协会
B.
中国人民银行
C.
公司注册地中国证监会派出机构
D.
公司所在地中国证监会派出机构
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