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证券市场基本法律法规
第一章 证券市场基本法律法规
第一章 证券市场基本法律法规
题量:212题
题型:单选题
试卷简介: 第一章 证券市场基本法律法规, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第一章 证券市场基本法律法规"的答案和解析。
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1
单选题
1分
信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的,责令改正,处( )罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
1万元以上30万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
3万元以上30万元以下
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2
单选题
1分
A公司擅自公开或者变相公开募集基金,基金主管为张三,基金额度1000万元,被监管机构责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并对A公司处( )万元罚款,对张三处( )万元罚款。
A.
9;1
B.
30;20
C.
100;4
D.
30;60
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3
单选题
1分
子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。以下选项中关于子公司特征的表述正确是( )。
A.
没有独立法人人格
B.
没有独立公司章程
C.
拥有独立的组织机构和财产,能够自负盈亏,独立核算
D.
—切行为后果及责任由母公司承担
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4
单选题
1分
按照《期货交易管理条例》第六十六条规定,下列行为不属于期货公司应予责令改正,给予警告的是( )。
A.
违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
B.
交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
C.
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.
伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
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5
单选题
1分
有关证券的代销、包销说法,错误的是( )。
A.
证券包销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
B.
证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
C.
证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性完整性进行核查
D.
证券的代销、包销期限最长不得超过90日
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