2024年证券从业《法律法规》高频考点2

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：110题
题型：单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2024年证券从业《法律法规》高频考点2, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2024年证券从业《法律法规》高频考点2"的答案和解析。
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1 多选题 1分
公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（ ）。
  • A.合规负责人本人申请
  • B.中国证监会责令更换
  • C.有证据证明其无法正常履职
  • D.董事会认为其未能勤勉尽职
2 多选题 1分
下列关于公司分立的表述，说法正确的有（ ）。
  • A.公司分立，其财产应当作相应的分割
  • B.公司分立，应当编制资产负债表及财产清单
  • C.公司分立前的债务，必须向债权人提前清偿
  • D.登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记
3 多选题 1分
证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（ ）的行为。
  • A.为客户提供投资顾问服务
  • B.欺诈
  • C.内幕交易
  • D.操纵证券市场
5 多选题 1分
下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。
  • A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
  • B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
  • C.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份
  • D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30％
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