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基金法律法规、职业道德与业务规范
2023年《基金法律法规、职业道德与业务规范》精准预测卷3
2023年《基金法律法规、职业道德与业务规范》精准预测卷3
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2023年《基金法律法规、职业道德与业务规范》精准预测卷3, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2023年《基金法律法规、职业道德与业务规范》精准预测卷3"的答案和解析。
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1
单选题
1分
( ),也称”结构性的早期干预和解决方案“,其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
A.
公开监管
B.
高效监管
C.
适度监管
D.
审慎监管
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2
单选题
1分
根据中国证监会对基金类別的分类标准,( )以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
A.
80%
B.
60%
C.
70%
D.
50%
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3
单选题
1分
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
A.
向他人提供基金未公开的信息
B.
散布虚假信息、扰乱市场秩序
C.
协助客户办理开户、买卖等业务
D.
对投资者作出盈亏保证
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4
单选题
1分
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和( ),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.
保险公司
B.
证券公司
C.
信托公司
D.
投资咨询公司
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5
单选题
1分
关于股票基金,错误的说法是( )。
A.
50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
B.
股票基金是各国广泛采用的基金类型
C.
80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
D.
主要投资于股票
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