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证券市场基本法律法规
2019年7月《证券市场基本法律法规》考前押卷4
2019年7月《证券市场基本法律法规》考前押卷4
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年7月《证券市场基本法律法规》考前押卷4, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年7月《证券市场基本法律法规》考前押卷4"的答案和解析。
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1
单选题
1分
下列有关法律主体的说法,错误的是( )。
A.
在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B.
国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C.
非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D.
在国际上,国家是与国际法有关的法律关系的主体
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2
单选题
1分
下列属于合规风险的是( )。
A.
向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.
误导客户,对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.
私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.
提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易
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3
单选题
1分
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。
A.
30
B.
40
C.
50
D.
100
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4
单选题
1分
下列有关《公司法》的说法,错误的是( )。
A.
我国的公司法法律体系以《公司法》为核心
B.
最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的,但不属于公司法
C.
《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D.
实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律
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5
单选题
1分
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
A.
3万元以上10万元以下
B.
10万元以上30万元以下
C.
30万元以上60万元以下
D.
10万元以上60万元以下
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