2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押题五

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题

试题预览

1 单选题 1分

单独或者通过合谋,利用( )联合或者继续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量是《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。 Ⅰ.资金优势 Ⅱ.持股优势 Ⅲ.信息优势 Ⅳ.地理优势

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ
2 单选题 1分

下列不属于操纵市场行为的是()。

  • A.利用信息优势联合操纵证券交易价格
  • B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易量
  • C.通过企业合并,利用关联企业的资源优势
  • D.集中资金优势、持股优势,操纵证券交易量
3 单选题 1分

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。

  • A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
  • B.违法所得超过30万元的,没收全部财产
  • C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
  • D.没有违法所得的,只需责令其停止承销
4 单选题 1分

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有()。 Ⅰ.指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同 Ⅱ.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理 Ⅲ.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务 Ⅳ.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5 单选题 1分

有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东()同意。

  • A.30%以上人数
  • B.40%以上人数
  • C.50%以上人数
  • D.60%以上人数