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基金法律法规、职业道德与业务规范
2019年05月《基金法律法规》考前押卷6
2019年05月《基金法律法规》考前押卷6
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年05月《基金法律法规》考前押卷6, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2019年05月《基金法律法规》考前押卷6"的答案和解析。
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1
单选题
1分
基金管理人应当在自收到核准文件之日起( )内进行基金份额的发售。
A.
3个月
B.
5个月
C.
6个月
D.
12个月
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2
单选题
1分
基金的募集一般要经过申请、核准、发售、( )四个步骤.
A.
公共
B.
基金合同生效
C.
上市
D.
审批
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3
单选题
1分
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括( )。
A.
基金托管人
B.
基金管理人
C.
基金代销机构
D.
基金份额持有人
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4
单选题
1分
1940年,美国政府颁布了( ),被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
A.
《投资公司法》和《投资顾问法》
B.
《投资顾问法》和《股份有限公司法》
C.
《股份有限公司法》和《证券法》
D.
《证券法》和《投资公司法》
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5
单选题
1分
开放式基金所特有的风险是( )。
A.
合规风险
B.
巨额赎回风险
C.
技术风险
D.
基金自身的管理风险
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