2019年4月《证券市场基本法律法规》考前押卷5

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：100题
题型：单选题
试卷简介: 2019年4月《证券市场基本法律法规》考前押卷5, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年4月《证券市场基本法律法规》考前押卷5"的答案和解析。
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1 单选题 1分
下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。
  • A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态
  • B.累计债券余额达到公司净资产的30%
  • C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
  • D.违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途向不特定对象发行的证
3 单选题 1分
下列有关上市公司收购的说法，错误的是（ ）。
  • A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换
  • B.收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
  • C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
  • D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让
5 单选题 1分
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。
  • A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
  • B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
  • C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
  • D.合规检查包括例行检查与突击检查
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