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证券市场基本法律法规
2021年04月《证券市场基本法律法规》考前押题5
2021年04月《证券市场基本法律法规》考前押题5
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：100题
题型：单选题
试卷简介: 2021年04月《证券市场基本法律法规》考前押题5, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2021年04月《证券市场基本法律法规》考前押题5"的答案和解析。
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1
单选题
1分
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
①证券交易成交额累计达到30万元的
②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
③获利或者避免损失数额累计达到20万元的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.
①②
B.
①③
C.
②③
D.
③④
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2
单选题
1分
下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。
①决定公司的经营方针和投资计划
②决定公司的经营计划和投资方案
③执行股东会的决议
④制定公司的基本管理制度
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
A.
①②④⑤⑥
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤⑥
D.
②③④⑤⑥
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3
单选题
1分
期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（ ）。
A.
提供交易的场所、设施和服务
B.
为期货交易提供集中履约担保
C.
设计合约，安排合约上市
D.
非自用不动产投资
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4
单选题
1分
按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
A.
3；5
B.
1；3
C.
5；8
D.
5；5
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5
单选题
1分
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（ ）
A.
证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B.
证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C.
证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.
证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度
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