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基金法律法规、职业道德与业务规范
2018年11月《基金法律法规》考前押卷4
2018年11月《基金法律法规》考前押卷4
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2018年11月《基金法律法规》考前押卷4, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2018年11月《基金法律法规》考前押卷4"的答案和解析。
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1
单选题
1分
若某投资者投资10万元认购南方保本基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,并持有到保本期到期,认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元,持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为( )。
A.
99009.9
B.
990.1
C.
99059.9
D.
100000
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2
单选题
1分
基金监管的基本原则有( )。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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3
单选题
1分
申请封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件有( )。
Ⅰ.基金合同期限为5年以上
Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币
Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人
Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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4
单选题
1分
ETF的特点不包括( )。
A.
ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票
B.
ETF的申购、赎回在场外进行
C.
只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易
D.
ETF通常采用完全被动式管理方法
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5
单选题
1分
( )是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A.
LOF
B.
ETF
C.
QDII
D.
QFII
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