2018年11月《基金法律法规》押题密卷4

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题

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1 单选题 1分

若某投资者投资10万元认购南方保本基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,并持有到保本期到期,认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元,持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为( )。

  • A.99009.9
  • B.990.1
  • C.99059.9
  • D.100000
2 单选题 1分

基金监管的基本原则有( )。 Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则

  • A.Ⅰ.Ⅱ
  • B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C.Ⅲ.Ⅳ
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
3 单选题 1分

申请封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件有( )。 Ⅰ.基金合同期限为5年以上 Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币 Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人 Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

  • A.Ⅰ.Ⅳ
  • B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
4 单选题 1分

ETF的特点不包括( )。

  • A.ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票
  • B.ETF的申购、赎回在场外进行
  • C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易
  • D.ETF通常采用完全被动式管理方法
5 单选题 1分

( )是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

  • A.LOF
  • B.ETF
  • C.QDII
  • D.QFII