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证券市场基本法律法规
2021年《证券市场基本法律法规》考前押题6
2021年《证券市场基本法律法规》考前押题6
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2021年《证券市场基本法律法规》考前押题6, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2021年《证券市场基本法律法规》考前押题6"的答案和解析。
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1
单选题
1分
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A.
6
B.
12
C.
24
D.
36
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2
单选题
1分
资产管理计划的初始募集规模不得低于( )。
A.
1000万元
B.
2000万元
C.
3000万元
D.
5000万元
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3
单选题
1分
下列哪一种情形,公司不能再次公开发行公司债券( )。
A.
对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态
B.
累计债券余额达到公司净资产的30%
C.
前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.
最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
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4
单选题
1分
以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是( )。
A.
符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
B.
技术系统准备就绪
C.
具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限
D.
业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
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5
单选题
1分
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员,不得注册为投资主办人。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
4
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