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2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名家密卷2
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名家密卷2
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名家密卷2, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名家密卷2"的答案和解析。
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1
单选题
1分
独立董事最多可以在( )家证券公司担任独立董事。
A.
2
B.
3
C.
4
D.
5
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2
单选题
1分
证券公司最近( )个月内存在违反诚信的不良记录的,不得担任财务顾问。
A.
24
B.
48
C.
36
D.
60
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3
单选题
1分
证券公司应当建立健全( ),指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪业务营销人员的执业情况,并做出完整记录。
A.
客户回访制度
B.
操作监控制度
C.
客户投诉制度
D.
异常交易监控制度
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4
单选题
1分
下面有关公司设立方式的说法正确的是( )。
A.
发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业
B.
募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司
C.
募集设立时,全部股份均向社会公开募集
D.
发起设立时,由发起人认购公司应发行的全部股份
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5
单选题
1分
根据《中华人民共和国刑法》,下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中,错误的是( )。
A.
对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B.
单位犯罪的,对单位判处罚金
C.
并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
D.
只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金
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