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2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选(二)
2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选(二)
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选(二), 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选(二)"的答案和解析。
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1
单选题
1分
根据《证券法》,持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。
A.
10%
B.
20%
C.
15%
D.
5%
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2
单选题
1分
下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。
A.
分公司具有法人资格
B.
子公司具有法人资格
C.
公司不得同时设立子公司和分公司
D.
分公司依法独立承担民事责任
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3
单选题
1分
根据《合伙企业法》,下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法,错误的是( )
A.
除合伙协议另有的约定外,有限合伙人转变为普通合伙人,应当经全体合伙人一致同意
B.
有限合伙企业仅剩有限合伙人的,应当解散
C.
有限合伙人转变为普通合伙人的,对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任
D.
普通合伙人转变为有限合伙人的,对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任
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4
单选题
1分
证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是( )
A.
行政监管措施
B.
自律惩戒措施
C.
刑事处罚
D.
行政处罚
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5
单选题
1分
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是( )。
A.
最近二年未被监管机构采取行政监管措施
B.
具备从事私募资产管理业务所需的专业能力
C.
具备良好的诚信记录和职业操守
D.
具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
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