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证券市场基本法律法规
2022年《证券市场基本法律法规》摸底测试卷1
2022年《证券市场基本法律法规》摸底测试卷1
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2022年《证券市场基本法律法规》摸底测试卷1, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2022年《证券市场基本法律法规》摸底测试卷1"的答案和解析。
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1
单选题
1分
资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让,转让后,持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过( )人。
A.
100
B.
200
C.
300
D.
400
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2
单选题
1分
任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司( )以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前,相应股权不具有表决权。
A.
5%
B.
10%
C.
15%
D.
20%
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3
单选题
1分
实现利润未达到预测金额( ),中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.
20%
B.
30%
C.
50%
D.
60%
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4
单选题
1分
证券公司合并、分立、停业、解散、破产,应当经( )批准。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
证券交易所
C.
国务院金融监督管理机构
D.
证券业协会
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5
单选题
1分
下列信息变更不属于关键信息变更的是( )。
A.
投资者姓名或名称
B.
有效身份证明文件类型
C.
有效身份证明文件号码
D.
投资者经营产品属性
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