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投资银行业务「保荐代表人」
保荐代表人胜任能力
2018年12月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选
2018年12月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选
卷面总分:100分
答题时间:180分钟
题量:86题
题型:单选题
试卷简介: 2018年12月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"2018年12月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选"的答案和解析。
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1
单选题
1分
某公司2017年的营业净利率较2016年提高4%,总资产周转天数下降2%,权益乘数提高3%。假定其他条件与2016年相同,则该公司2017年权益净利率较2016年提高( )。
A.
5.02%
B.
4.98%
C.
9.26%
D.
9.31%
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2
单选题
1分
根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》,适用该规定的创业投资基金对外投资金额中,对早期中小企业和高新技术企业的合计投资金额占比应当为( )。
A.
50%以上
B.
20%以上
C.
60%以上
D.
30%以上
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3
单选题
1分
以下有关非金融企业债务融资工具簿记发行的说法,正确的是( )。
A.
簿记管理人应建立有效的内部监督制度,由证券承销部对簿记建档过程进行全程监督
B.
簿记管理人应加强簿记文档管理,认真核对、完整保存申购定单、集体决策记录等簿记相关资料,保存期至当期债务融资工具本息兑付结束后的五年止
C.
簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度,对债务融资工具发行利率(价格)、配售及分销安排等簿记建档发行重要事项进行决策,参与集体决策的总人数不得少于两名
D.
发行人及簿记管理人应不迟于发行首日向市场公开披露簿记建档发行结果,同时向银行间债券市场交易商协会报告
E.
发行人选择多家机构作为簿记管理人的,应指定其中一家机构牵头负责簿记建档工作,可在各自场所分别进行簿记
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4
单选题
1分
首次公开发行股票,主承销商应当保留定价配售相关资料的年限是( )。
A.
至少1年
B.
至少5年
C.
至少3年
D.
至少10年
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5
单选题
1分
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》,以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是( )。
A.
主办券商以做市为目的,持有申请挂牌公司7%股份
B.
申请挂牌公司间接持有主办券商8%股份,为主办券商第6大股东
C.
主办券商的第6大股东,持有申请挂牌公司5%股份,为申请挂牌公司第2大股东
D.
申请挂牌公司直接持有主办券商3%股份,为主办券商第3大股东
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