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基金法律法规、职业道德与业务规范
2017年9月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
2017年9月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:97题
题型:单选题
试卷简介: 2017年9月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2017年9月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题"的答案和解析。
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1
单选题
1分
基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。
Ⅰ.场内交易
Ⅱ.场外交易
Ⅲ.网下申购
Ⅳ.网上申购
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ
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2
单选题
1分
基金经理甲因重病休假,公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,以下说法正确的是()。
A.
公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
B.
公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
C.
公司让乙代替甲从事投资工作是正确的
D.
公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
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3
单选题
1分
关于基金管理监事会的合规责任,以下表述错误的是()。
A.
监事会可以随时调查公司财务状况
B.
在一些特殊情况下,监事会可以代表公司权利
C.
监事会需将调查的公司财务情况向董事会提供
D.
监事会必要时可以提议召开股东大会
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4
单选题
1分
关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是()。
A.
中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
B.
有利于非公开募集基金的灵活运作
C.
降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
D.
体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
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5
单选题
1分
以下关于基金财产的运用,合规的是()。
A.
购买上市公司定向增发的股票
B.
用于发起设立有限合伙企业
C.
用于承销公开发行的股票和债券
D.
购买基金托管人的股权
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