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证券市场基本法律法规
2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押题六
2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押题六
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押题六, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押题六"的答案和解析。
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1
单选题
1分
在证券、期货市场上,操纵市场的行为方式主要有( )。
Ⅰ.与他人串通,以约定的价格进行交易
Ⅱ.合谋操纵证券交易价格或数量
Ⅲ.代客户操作证券账户
Ⅳ.自买自卖期货合约
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2
单选题
1分
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。
①由部门负责人确定融资融券业务的总规模
②业务决策机构确定对具体客户的授信额度
③业务执行部门确定单一客户的授信额度
④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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3
单选题
1分
公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有()。
Ⅰ.承销机构名称及有关的协议
Ⅱ.财务会计报告
Ⅲ.股东大会决议
Ⅳ.发起人协议
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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4
单选题
1分
签订上市协议的公司应公告的事项不包括()。
A.
依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
B.
持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
C.
公司的实际控制人
D.
高级管理人员持有本公司股票和债券的情况
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5
单选题
1分
发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以()的罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
10万元以上60万元以下
D.
3万元以上20万元以下
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