2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押题六

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题

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1 单选题 1分

在证券、期货市场上,操纵市场的行为方式主要有( )。 Ⅰ.与他人串通,以约定的价格进行交易 Ⅱ.合谋操纵证券交易价格或数量 Ⅲ.代客户操作证券账户 Ⅳ.自买自卖期货合约

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2 单选题 1分

以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。 ①由部门负责人确定融资融券业务的总规模 ②业务决策机构确定对具体客户的授信额度 ③业务执行部门确定单一客户的授信额度 ④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

  • A.①②③
  • B.①③④
  • C.①②④
  • D.①②③④
3 单选题 1分

公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有()。 Ⅰ.承销机构名称及有关的协议 Ⅱ.财务会计报告 Ⅲ.股东大会决议 Ⅳ.发起人协议

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4 单选题 1分

签订上市协议的公司应公告的事项不包括()。

  • A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
  • B.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
  • C.公司的实际控制人
  • D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况
5 单选题 1分

发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以()的罚款。

  • A.30万元以上60万元以下
  • B.3万元以上30万元以下
  • C.10万元以上60万元以下
  • D.3万元以上20万元以下