第一节业务监管

题量：11题

题型：单选题

试卷简介: 第一节业务监管, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"第一节业务监管"的答案和解析。

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1 单选题 1分

甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（　　）。
Ⅰ注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元
Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人
Ⅲ1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元
Ⅳ最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分
Ⅴ1年前实际控制人发生过变化

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

2 单选题 1分

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ．财务顾问的工作档案和工作底稿，保存期不少于20年
Ⅱ．财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
Ⅲ．财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请专业机构提供服务
Ⅳ．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向证券交易所报告

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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