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证券市场基本法律法规
2019年7月《证券市场基本法律法规》考前押卷6
2019年7月《证券市场基本法律法规》考前押卷6
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年7月《证券市场基本法律法规》考前押卷6, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年7月《证券市场基本法律法规》考前押卷6"的答案和解析。
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1
单选题
1分
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立转融通专用资金账户,在证券登记结算机构分别开立( )。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
Ⅲ.信用交易证券交收账户
Ⅳ.信用交易资金交收账户
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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2
单选题
1分
证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
Ⅰ.资产配置策略
Ⅱ.自营业务规模
Ⅲ.可承受的风险限额
Ⅳ.投资品种
A.
Ⅰ.Ⅳ.
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C.
Ⅲ.Ⅳ.
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
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3
单选题
1分
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。
Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
Ⅱ.挪用客户资产
Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
Ⅳ.操纵市场
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.
Ⅲ.Ⅳ.
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D.
Ⅰ.Ⅱ.
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4
单选题
1分
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.责令公开说明
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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5
单选题
1分
下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
Ⅲ.离职后1年内,不得转让其所持有的本公司股份
Ⅳ.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%
A.
Ⅰ.Ⅱ.
B.
Ⅲ.Ⅳ.
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
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