2015年9月《证券市场基本法律法规》真题

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2015年9月《证券市场基本法律法规》真题, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2015年9月《证券市场基本法律法规》真题"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1.00分
根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得,并处罚款
Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可
Ⅳ.单处罚款
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2 单选题 1.00分
证券交易具有()的特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复杂性
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ
3 单选题 1.00分
证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4 单选题 1.00分
证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5 单选题 1.00分
证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格
Ⅳ.收费不会有融合
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ