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证券市场基本法律法规
2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选
2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选"的答案和解析。
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1
单选题
1分
按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将( ),并处( )罚款。
A.
责令改正,没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下
B.
给予警告;10万元以上100万元以下
C.
暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下
D.
责令改正,没收违所得;10万元以上50万元以下
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2
单选题
1分
按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。
A.
经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.
经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
C.
经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.
经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司
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3
单选题
1分
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
风险管理部门
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4
单选题
1分
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
A.
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.
按照规定召集基金份额持有人大会
C.
对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
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5
单选题
1分
下列行为中,不属于内幕交易的是( )
A.
知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券)。
B.
知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.
知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
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